据证监会有关方面负责人介绍，证券公司作为资本市场的主要中介机构，在我国资本市场的发展过程中发挥了重要作用。前几年，我国证券行业暴露出了不少问题，突出表现在基础制度不严密，客户资产安全缺乏保障。为全面夯实证券行业发展的基础，更好地发挥证券公司服务资本市场的功能，我国从前年启动了证券公司综合治理工作。
综合治理是在资本市场实施基础性制度改革的关键时期，对全行业进行的一次全面整顿和制度改革。证监会主席尚福林日前表示，目前，证券公司挪用客户资产、违规委托理财等各项历史遗留风险大幅下降，与综合治理开展之前的2004年初相比，主要风险指标平均下降90%；严厉查处违法违规行为，稳妥处置了南方、闽发、大鹏、德恒等29家高风险和严重违规的证券公司，依法追究了一批责任人的行政和刑事责任，初步建立了证券公司风险处置的长效机制。
他表示，按照国务院的总体部署和《证券公司综合治理工作方案》的具体要求，今年年底我国将基本完成综合治理的主要任务，明年8月要全面实现综合治理目标。